论审判实务中的情势变更原则
发布时间:2019-07-22 点击数:
【摘要】情势变更原则作为合同履行的重要原则,在大陆法系及英美法系国家均有规定。如何完善我国合同法上的情势变更原则,并在司法实务中具体运用,是近年来我国理论界和实务界持续探讨的课题之一。本文在综合考察情势变更原则概念及历史沿革的基础上,结合笔者多年司法实务经验,探讨情势变更原则。
【关键词】合同 情势变更 实务

情势变更原则是债法中关于合同之债效力的重要原则。在合同因情势变更不能正常履行时,适用情势变更原则变更或解除合同常常是处理双方当事人之间法律关系的一个有效方法。目前,情势变更原则已为世界上许多国家的法律所确认。我国自改革开放以后,对情势变更原则的研究也逐步展开,不少学者在这方面发表了有价值的研究成果,在实践上也进行了有益尝试,并得到了司法解释的肯定,但我国法律对此尚无明文规定。因此,加强对情势变更原则立法问题的研究,对减少合同纠纷,促进经济社会和谐发展具有重要的现实意义。
一、情势变更原则之内涵
所谓情势变更,是指合同有效成立后,因不可归责于双方当事人的原因发生情势变更,致合同之基础动摇或丧失,若继续维持合同原有效力显失公平,允许变更合同内容或者解除合同。情势变更原则的意义,在于通过司法权力的介入,强行改变合同已经确定的条款或撤销合同,在合同双方当事人订约意志之外,重新分配交易双方在交易中应当获得的利益和风险,其追求的价值目标,是公平和公正。情势变更原则的实质与功能在于消除合同因情势变更所产生的不公平后果,平衡当事人之间的利益,维护社会公平和商品安全交易。
二、我国的情势变更原则
我国《合同法》中虽然没有规定情势变更,但并不妨碍法官根据《合同法》以及《民法通则》中所规定的诚实信用原则及公平原则处理有关情势变更的案件。我国民法通则明文规定了公平原则、诚实信用原则,而情势变更原则正是公平原则、诚实信用原则的具体化。民法基本原则既是立法的原则,又是执法和守法的原则,具有普遍的约束力。实际上,我国法院在没有情势变更规定的情况下,已经处理过情势变更的案件。中国现在由于条件还不成熟,不在《合同法》中规定情势变更原则问题,而仅以公平原则、诚实信用原则并通过司法解释、创设典型判例的方式,来解决实践中在特殊条件下发生的情势变更问题,这也是必然的。但如果没有明确的法律依据,在具体案件中适用法律的基本原则来裁判案件,事实上给了法官自由裁量案件更大的空间,同样会导致权力的滥用。所以在立法中对情势变更原则作出明文规定更为必要[1]。
三、情势变更原则在中国审判实践中正得到积极的承认和适用。
金融危机形势下,企业之间的产品交易、资金流转因原料价格剧烈波动、市场需求关系的变化、流动资金不足等诸多因素的影响而产生大量纠纷,部分当事人在诉讼中提出适用情势变更原则变更或者解除合同的请求,如何在审判实务中妥善适用情势变更原则,成为当前法院商事审判中的热点和难点问题。
《中华人民共和国合同法解释(二)》对情势变更与不可抗力做出了明确的划分,明确规定情势变更与不可抗力是不同的民事制度。但是在实践中,诸多案例到底应该援用情势变更还是不可抗力却有极大争议,例如汶川大地震以及甲流爆发期间,很多合同最终无法履行,如果当事人要求变更或者解除合同,则在适用情势变更还是不可抗力这个方面存在很大争议。因此有学者认为,情势变更的范围比较广泛,它包含了不可抗力,不可抗力是引起情势变更的一个重要方面,但情势变更并非限于不可抗力,它还包含不可抗力以外的如国家政策性的调整、地方政府的行政干预、国际社会的部分干预、非正常国内国际市场风险、价格超常规的大幅度升降,以及一些可以免除当事人责任的意外事故等[2]。
虽然法律未明文规定情势变更原则,但并不排除该原则在个别条款中的具体适用。《合同法》第68条、第69条,《民法通则》第115条,分别从各自的法律调整领域体现了情势变更原则的精神。《合同法》第 68条(一)至(三)项都是从当事人角度罗列的情况变化,均属“商业风险”,是双方在缔约时就应该预见的;第(四)项则囊括了前列以外的其他一切可能性,当然包括非因当事人过错的客观情况变化,即情势变更。第69条规定了当事人的附随义务(通知义务、举证义务等)。在早期论述合同法的著作中,就已有学者将不安抗辩权的行使归入情势变更原则的法律体系中,或者明确指出二者的关系,“设立不安抗辩权的目的在于,预防因情势变更致遭受损害”可见,第68条、第69条规定的不安抗辩权确是诚实信用原则“利益均衡”核心思想的具体运用。《民法通则》第115条规定:“合同的变更或解除,不影响当事人要求赔偿的权利。”该条适用于一切因合同变更、解除,而产生的要求损害赔偿的情况,也应包括情势变更导致的合同变更或解除。从而因情势变更而遭受不利的一方当事人有权请求事后补偿。
情势变更表现为意外事件、社会经济形势的急剧变化、物价飞涨、货币严重贬值、金融危机和国家政策的转变等事由。 势变更仅在具有合同关系的双方当事人履行合同过程中,适用免除合同责任。 情势变更可以相对克服,只是这使合同履行显失公平,不利于债务人。 在发生情势变更的情况下,即使法院或仲裁机构同意变更或解除合同,并不当然免除该当事人对对方当事人的赔偿或补偿责任。 情势变更情形下的变更或解除合同,当事人不能自行决定,须申请人民法院或仲裁机构决定。 [3]
在当今世界经济的动荡时期,情势变更原则的适用有着重要的价值。由于整个社会处于高速发展的环境中,一些从未发生过的事件、情况层出不穷。因此,因为情势变更而造成合同履行的障碍,困扰着司法实务部门。全球金融风暴也验证了当代社会的复杂多变性与不可预见性。引入情势变更原则,平衡当事人利益平衡因经济的激烈动荡而导致不公正结果时,施以法律的救济。充分认识工作遇到的挑战和考验的基础上,更加充分有效地发挥司法职能作用,以应对金融危机的重大举措,从立法本意出发,逐步完善社会主义法治理论,充分发挥主观能动性,为中国社会和谐构建履行应有的职责。
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